????????????中原證券股份有限公司關(guān)于
(資料圖片僅供參考)
?????????遼寧何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)股份有限公司
?????使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金
?????????????進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
??中原證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中原證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為遼寧
何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“何氏眼科”、“公司”）首次公開
發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指
引第?2?號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指
引第?13?號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)何氏眼科使用部分閑置募集資金（含
超募資金）及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行了審慎核查。核查情況及核查意
見如下：
??一、募集資金基本情況
??中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意遼寧何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)股份有限公司首
次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕126?號(hào)）同意注冊(cè)，公司首次
公開發(fā)行人民幣普通股（A?股）3,050.00?萬股，每股面值?1?元，每股發(fā)行價(jià)格為
人民幣?42.50?元，募集資金總額為人民幣?129,625.00?萬元，扣除與本次發(fā)行有關(guān)
的費(fèi)用后募集資金凈額為人民幣?116,431.13?萬元。募集資金已劃轉(zhuǎn)至公司指定賬
戶。
??上述募集資金到位情況經(jīng)容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于?2022?年?3
月?16?日出具的“容誠驗(yàn)字[2022]110Z0006?號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。上述募集資
金到賬后，公司對(duì)募集資金的存放和使用進(jìn)行專戶管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募
集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
??二、募集資金的使用計(jì)劃與管理情況
??根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》，本次公開發(fā)行
股票募集資金投資項(xiàng)目及其擬使用募集資金投入的金額如下：
??????????????????????????????????????????單位：萬元
????????????????????????????????????????使用本次募集資
序號(hào)?????????????投資項(xiàng)目???????項(xiàng)目總投資
?????????????????????????????????????????金的金額
????????????合計(jì)??????????????49,353.67??????49,353.67
?????三、本次擬使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
?????（一）現(xiàn)金管理目的
?????為提高暫時(shí)閑置募集資金及閑置自有資金使用效率，在確保不影響募集資金
投資項(xiàng)目正常使用計(jì)劃及公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，公司擬合理利用部分閑置募集
資金及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以增加資金收益，為公司及股東獲取更多的
回報(bào)。
?????（二）額度及期限
?????公司擬使用不超過人民幣?90,000?萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募
資金）及不超過人民幣?60,000?萬元（含本數(shù)）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用
期限自股東大會(huì)審議通過之日起?12?個(gè)月內(nèi)有效，在上述額度和期限范圍內(nèi)資金
可滾動(dòng)使用。
?????（三）投資品種
?????為控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司閑置募集資金擬投資的產(chǎn)品僅限于投資期限不超過
款、大額存單、通知存款等），且符合下列條件：
?????（1）安全性高，滿足保本要求；
?????（2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行；
?????（3）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資
金或用作其他用途。除此之外，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)將嚴(yán)格遵
守深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，所投資產(chǎn)品不得違反
相關(guān)規(guī)定。
??為提高資金使用效率，公司將部分閑置自有資金用于購買投資期限不超過
理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、通知存款等，但不包括《深圳證券交易所上
市公司自律監(jiān)管指引第?2?號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》中關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)投資涉
及的投資品種。
??（四）實(shí)施方式
??該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。董事會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理層進(jìn)行投資決策，
包括但不限于：選擇合格的理財(cái)機(jī)構(gòu)、理財(cái)產(chǎn)品品種、明確投資金額、投資期限、
談判溝通合同或協(xié)議等；在上述投資額度范圍內(nèi)，授權(quán)公司管理層代表簽署相關(guān)
合同文件，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施和管理。該授權(quán)自股東大會(huì)審議通過之日起
??（五）信息披露
??公司將依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公
司自律監(jiān)管指引第?2?號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性
文件的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
??（六）關(guān)聯(lián)關(guān)系說明
??公司擬向不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)購買投資產(chǎn)品，本次使用閑置募集資金
（含超募資金）及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
??四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
??（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
資的具體收益不可預(yù)期。
??（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
券投資，不購買股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的銀行理財(cái)產(chǎn)品。
將與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟蹤理財(cái)資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制
和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全。
金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。
以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
??五、對(duì)公司的影響
??公司基于規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則，使用部分閑置
募集資金及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司正常運(yùn)營(yíng)、募集資金投資計(jì)
劃正常進(jìn)行以及確保資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)的正常開
展，不存在與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相互抵觸的情形，也不存在變相改變
募集資金投向的情形。同時(shí)，通過適度的現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲
得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。
??六、相關(guān)審批程序及意見
??（一）董事會(huì)審議情況
??公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金（含
超募資金）及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金
投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常運(yùn)營(yíng)的情況下，使用最高額度不超過人民幣?90,000?萬
元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資金）和最高額度不超過人民幣?60,000
萬元（含本數(shù)）的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、
低風(fēng)險(xiǎn)的短期理財(cái)產(chǎn)品，上述額度自股東大會(huì)審議通過之日起?12?個(gè)月內(nèi)可循環(huán)
滾動(dòng)使用。同時(shí)授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理層在額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文
件，公司財(cái)務(wù)部門組織實(shí)施。該授權(quán)自股東大會(huì)審議通過之日起?12?個(gè)月內(nèi)有效。
??（二）獨(dú)立董事意見
??公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表意見認(rèn)為：公司在不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和募集資
金投資項(xiàng)目建設(shè)的前提下，合理利用部分閑置募集資金及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理，有利于提高公司資金使用效率，能夠獲得一定的投資收益，不存在變相改
變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，不會(huì)影響公司
正常運(yùn)營(yíng)及業(yè)務(wù)開展，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?2?號(hào)—
—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定。因此，獨(dú)立董事同意公司使用部分閑置募集資金（含超募資
金）及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)，并同意提交股東大會(huì)審議。
??（三）監(jiān)事會(huì)審議情況
??公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金（含
超募資金）及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司在確保公司正
常經(jīng)營(yíng)及不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況下，本著審慎原則使用部分閑
置募集資金（含超募資金）及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序符合相關(guān)規(guī)定，
不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不會(huì)與募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃相抵觸，
有利于提高資金使用效率，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形。
監(jiān)事會(huì)同意公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，
并同意提交股東大會(huì)審議。
??七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
??經(jīng)核查：
理經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過，且獨(dú)立董事己發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，
履行了必要的審議程序，上述事項(xiàng)符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，該事項(xiàng)尚需提交
公司股東大會(huì)審議
理有利于提高公司資金使用效率，能夠獲得一定的投資收益，不存在變相改變募
集資金用途的行為，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。
??綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)何氏眼科使用不超過人民幣?90,000?萬元（含本數(shù)）的
閑置募集資金（含超募資金）及不超過人民幣?60,000?萬元（含本數(shù)）的自有資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。
??（以下無正文）
（本頁無正文，為《中原證券股份有限公司關(guān)于遼寧何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)股份有限
公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》
之簽章頁）
保薦代表人：
??????????鐘堅(jiān)剛??????????????封江濤
?????????????????????????中原證券股份有限公司
?????????????????????????????年???月???日
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